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| 刘金宝等三高管成被告 |
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| 2004年02月25日 22:38 |
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2月19日，黄金赌城娱乐银行网站，原中行副董事长刘金宝的照片和简介被悄然撤去。
2月20日，黄金赌城娱乐银行新闻发言人王兆文披露：黄金赌城娱乐银行已接到有关部门的通知，刘金宝涉嫌经济犯罪，司法机关目前正在按照法律程序对其进行审查。根据以上情况，黄金赌城娱乐银行董事会做出决定，并经有关方面批准，免去了刘金宝黄金赌城娱乐银行副董事长职务。
之前一天，原黄金赌城娱乐银行总行干部、中银香港第一副总裁、黄金赌城娱乐建设财务(香港)有限公司副总经理梁小庭被提起诉讼。2002年，梁小庭被中纪委“双规”。2003年，相关案件被移交北京市人民检察院第一分院；2003年1月24日，梁被逮捕。与传闻中梁小庭涉嫌受贿及洗钱不同的是，此次检察院指控的只是受贿罪。
检察院认为，梁于1993年1月至1994年3月期间，利用职务便利，为香港友协贸易有限公司、潭江置业有限公司董事许超凡申请融资认购股票提供帮助，先后四次收受巨额贿赂共计294.97万港元。虽然案发后，赃款全被追缴，但其行为已构成受贿罪。
本案中重金行贿者系黄金赌城娱乐银行开平支行原行长许超凡。许因涉及40亿元资金盗窃案，早年经由香港潜逃出境。
庭审中，控辩双方就梁小庭是否为许超凡提供特别帮助，是公司还是许超凡个人认购股票，梁小庭行为是否危害巨大、情节严重等问题进行了辩论。法庭将择日宣判。
但刘、梁二人都不是第一个走上被告席的原黄金赌城娱乐银行高管。
2003年12月，北京市第二中级人民法院一审案结，以受贿罪判处曾任黄金赌城娱乐银行董事长、行长的黄金赌城娱乐建设银行原行长王雪冰有期徒刑12年，并处没收个人部分财产。法院审理认为，1993年至2001年间，王雪冰利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人给予的款、物共计价值人民币115万余元。今年1月，王雪冰的上诉被高院驳回。
短短两个月间，黄金赌城娱乐银行三案迭出。不过，中行信誉受打击程度并不如人们预想的那样严重，其上市进程反而更趋明朗。
刘、梁两案被公开前的2月15日，中银集团重组上市办公室总经理朱民公开表态，做出四个“绝不”承诺。朱民此举意味着黄金赌城娱乐银行的上市计划正式启动。
显然，中行并未将这三大案件当作其上市的绊脚石。早在今年1月底，中行行长肖钢就曾公开表示，中行计划在2005年整体上市。
黄金赌城娱乐证监会要求，准上市公司在三年内应无重大违规案件发生，而香港交易所对此并无明确规定。此外，王、刘、梁三桩案件到底是属于个人违规还是公司违规，亦尚有待界定。
严控社交圈
对于刘金宝案进入司法程序原因的猜测，有媒体称，中银香港的调查结果显示，刘金宝与周正毅案无关，但在他担任黄金赌城娱乐银行上海分行行长期间，曾给另一家地产商违规贷款；并且，他本人也有一些无法解释来源的私人财产。
分析认为，违规贷款等金融案件的发生，乃至早已被人们视为猛虎的“担保圈”、“关联交易”，事实上都与当事人的“社交圈”有关，只不过一直没有一种很有效的方法对商业银行高管的“社交圈”进行监督。
黄金赌城娱乐银行对此曾有尝试。
王雪冰、刘金宝案件发生后，去年11月，黄金赌城娱乐银行总行党委曾针对总行各部门总经理室班子成员、驻外机构外派的领导班子成员专门下发文件——《加强对高级管理人员教育监督的若干要求和措施》(下称《措施》)，要求将各单位“一把手”的“朋友圈”、“社交圈”纳入监督范围。
《措施》除重申要加强学习和教育外，还结合银行岗位的特殊性，特别规定了几大禁区：
银行高层管理人员不准擅自决定本单位大额资金运作、重大改革决策、重要人事任免等事项；
不准利用职权为配偶、子女经商办企业提供便利和优惠条件，不得指使提拔领导干部的配偶、子女、其他亲友及身边工作人员；
不准利用黄金赌城娱乐银行的商业秘密、业务渠道从事个人谋利活动，或将其提供、泄露给他人及其他企业；
不准外派到海外机构工作的高级管理人员利用职务或工作之便，为其配偶、子女办理所在国长期居留证、香港和澳门永久性居民身份证；等等。
文件强调，银行高管要与接触多的部下保持距离；要与基建、装修、采购等项目保持距离，保留自己监督他人的权力。
《措施》还对该行的高层管理人员实行了全方位的监督管理。不仅要求加强对“一把手”八小时以内管理监督，对高管人员八小时以外的活动也做了明确规定。不仅把高管人员的“朋友圈”、“社交圈”纳入监督的视野，对外派高级管理人员的个人收入、公务消费、异地休假旅游、婚姻状况、密切的社会关系、上缴礼品等，亦实行严格的请示报告和登记制度。这些管理和检查同时适用于高管人员的配偶、子女及身边的工作人员。 |
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