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| 上市公司证券发行管理办法(征求意见稿) |
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第四章 发行程序
第四十条 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：
(一)本次证券发行的方案；
(二)本次募集资金使用的可行性报告；
(三)前次募集资金使用的报告；
(四)其他必须明确的事项。
第四十一条 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：
(一)本次发行证券的种类和数量；
(二)发行对象及向原股东配售的安排；
(三)定价方式或价格区间；
(四)募集资金用途；
(五)决议的有效期；
(六)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
(七)其他必须明确的事项。
第四十二条 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：
(一)本办法第四十一条规定的事项；
(二)债券利率；
(三)债券期限；
(四)担保事项；
(五)回售条款；
(六)还本付息的期限和方式；
(七)转股期；
(八)转股价格的确定和修正。
第四十三条 股东大会就发行附认股权公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：
(一)本办法第四十一条、第四十二条第(二)项至第(六)项规定的事项；
(二)认股权证的行权价格；
(三)认股权证的存续期限；
(四)认股权证的行权期间或行权日。
第四十四条 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应回避。
第四十五条 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向黄金赌城娱乐证监会申报。
保荐人应当按照黄金赌城娱乐证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。
第四十六条 黄金赌城娱乐证监会依照下列程序审核发行证券的申请：
(一)收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；
(二)黄金赌城娱乐证监会受理后，对申请文件进行初审；
(三)发行审核委员会审核申请文件；
(四)黄金赌城娱乐证监会作出核准或者不予核准的决定。
第四十七条 黄金赌城娱乐证监会在审核证券发行申请中，就相关事项征求其他管理部门或者省级人民政府意见的，其他管理部门或者省级人民政府在二十个工作日内将意见函告黄金赌城娱乐证监会。
第四十八条 自黄金赌城娱乐证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经黄金赌城娱乐证监会核准后方可发行。
第四十九条 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告黄金赌城娱乐证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过黄金赌城娱乐证监会核准。
第五十条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，可以由证券公司配售，也可以由上市公司自行销售。
第五十一条 证券发行申请未获核准的上市公司，自黄金赌城娱乐证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请。
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| 来源：上海证券报 |
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